天风证券原‘高管被重’罚!|天风证券_新浪财经_新浪网
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登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级专题:证监会严肃查处天风证券违法违规行为:对天风证券和当代集团合计罚2500万 炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! (来源:五道口江湖) 2月13日,天风证券(维权)公告收到证监会《行政处罚事先告知书》,披露了湖北证监局对于天风证券、当代集团涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规案的处罚结果。 告知书完整披露了违规细节:2020年至2022年,天风证券在当代集团控制下,通过自有资金、客户资产、私募产品、逆回购等复杂手段,累计为股东及关联人提供融资逾90亿元,相关关联交易均未披露,导致2020年至2022年年报存在重大遗漏。 关于天风证券方面的罚单,具体如下: 一、对天风证券给予警告,并处以1500万元的罚款; 二、对余磊【董事长】给予警告,并处以600万元罚款; 三、对许欣【副总裁,财务总监】给予警告,并处以600万元罚款; 四、对翟晨曦【债券女王,副总裁】给予警告,并处以330万元罚款; 五、对王琳晶【总裁】给予警告,并处以300万元罚款; 六、对冯琳【常务副总裁】给予警告,并处以300万元罚款。 .appendQr_wrap{border:1px solid #E6E6E6;padding:8px;} .appendQr_normal{float:left;} .appendQr_normal img{width:100px;} .appendQr_normal_txt{float:left;font-size:20px;line-height:100px;padding-left:20px;color:#333;} 海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP 责任编辑:杨赐
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